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금융기관 컴플라이언스 실무가이드

컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼

[ 양장 ]
애니 밀스 저/노동래 역/한국준법통제원 감수 | 연암사 | 2018년 06월 20일 첫번째 리뷰어가 되어주세요. | 판매지수 102 판매지수란?
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품목정보

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발행일 2018년 06월 20일
판형 양장 도서 제본방식 안내
쪽수, 무게, 크기 504쪽 | 865g | 160*230*28mm
ISBN13 9791155580332
ISBN10 1155580338

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책소개

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목차

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저자 소개 (3명)

애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을... 애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을 받았다. 애니는 그린들레이스 프라이빗 뱅크(Grindlays Privae Bank), 가디언 로열 익스체인지(Guardian Royal Exchange), 퍼스트 마라톤 증권(First Marathon Securities)에서 일했으며, 현재 증권투자 협회 규제 및 컴플라이언스 학위 조사 패널로 활동하면서 강연도 하고 있다.
서울대학교 공법학과와 KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영학 박사 과정을 수료했다. 동양증권 준법감시인/CRO, 녹색기후기금(GCF) 리스크 매니저를 역임했고 지금은 새물결플러스에서 일하고 있다. 그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『내부감사와 리스크 관리프로세스』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플... 서울대학교 공법학과와 KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영학 박사 과정을 수료했다. 동양증권 준법감시인/CRO, 녹색기후기금(GCF) 리스크 매니저를 역임했고 지금은 새물결플러스에서 일하고 있다.

그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『내부감사와 리스크 관리프로세스』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플라이언스』, 『전사리스크관리』, 『비즈니스 윤리와 지속가능경영』, 『내부감사 품질관리』, 『금융기관 컴플라이언스 실무 가이드』, 『뮤추얼 펀드 상식』, 『그랜드캐니언』, 『갓 이즈 러브』 등을 우리말로 옮겼다.
한국준법통제원은 사회적 필요에 대응하여 기업의 법규준수를 위한 준법통제, 업무효율성제고를 위한 운영통제, 재무보고의 신뢰성 확보를 위한 재무회계통제와 위험관리와 관련된 내부통제의 연구 및 교육의 진흥, 실무현장과 교육연구의 접목을 통한 기업의 내부통제체제구축 지원, 자율규제적 환경조성 등을 통한 소비자 및 투자자보호 지원, 채무자회생에 관한 교육과 연구 등 시장의 건전한 발전과 사회적 공헌을 도모함을 목적으로 2... 한국준법통제원은 사회적 필요에 대응하여 기업의 법규준수를 위한 준법통제, 업무효율성제고를 위한 운영통제, 재무보고의 신뢰성 확보를 위한 재무회계통제와 위험관리와 관련된 내부통제의 연구 및 교육의 진흥, 실무현장과 교육연구의 접목을 통한 기업의 내부통제체제구축 지원, 자율규제적 환경조성 등을 통한 소비자 및 투자자보호 지원, 채무자회생에 관한 교육과 연구 등 시장의 건전한 발전과 사회적 공헌을 도모함을 목적으로 2011년 설립된 비영리법인이다.

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--- p. 43

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추천평

“금융업에서 일한다면 반드시 읽어야 할 책이다. 좋은 컴플라이언스가 어떻게 비즈니스를 향상시키는지, 금융기관의 전략에서 성공적인 핵심 역할을 하는지 명확히 보여준다.”
- 안젤라 나이트 (영국은행연합회 회장)
“컴플라이언스 책임자가 쓴 이 책은 금융기관 규제와 컴플라이언스 작동에 관한 예리한 통찰력으로 가득 차 있다. 금융 스캔들을 알고자 하는 사람은 도중에서 책을 놓을 수 없다. 내가 최근 몇 년 안에 읽은 최고의 책이다.”
- 알렉산더 데이빗슨 (컴플리넷(Complinet), 작가 겸 컨설턴트)
“컴플라이언스를 주업으로 하는 변호사가 아니라 새로 부상하고 있는 컴플라이언스 책임자를 대상으로 한 책은 극히 드물다. 그래서 이 책이 추가된 것을 환영한다. 컴플라이언스 책임자의 역할과 책임을 어떻게 파악하고 조직하는가에 대한 실제적인 조언과 핵심 법률과 규정이 결합된 이 책은 초심자와 실무자 모두에게 귀중한 자원이 될 것이다.”
- 앤드류 홀 (증권투자협회 교육개발부장)
“이 책은 컴플라이언스 책임자의 삶과 시간에 대해 정직하고 쉽게 설명함으로써, 노련한 컴플라이언스 담당자들의 공감을 살 것이다. 그리고 이 업무에 종사하려는 사람이나 이 일을 막 시작한 사람들에게 훌륭한 기초 교본이 될 것이다.”
- 알렉스 바이얼 (컴플리넷 공동 창업자)
“컴플라이언스 분야에서 일하려거나 이 일을 막 시작한 사람이라면 누구나 반드시 읽어야 할 책이다. 이 책은 매우 포괄적이고, 잘 써졌고, 아주 읽기 쉽다. 그리고 컴플라이언스 전문가들과 규제 요건들을 이해할 필요가 있는 사람들에게도 상당한 도움이 될 것이다. 이들은 복잡한 주제들의 실제적인 접근법을 가치 있게 여길 것이다. 이 책을 추천한다.”
- 크리스 테일러 (FSI, 증권투자 컴플라이언스 포럼 부의장)
“이 책은 규제상의 문제에 대한 실제적인 비즈니스 해법을 제공할 뿐만 아니라, 독자들에게 숙달해야 할 절차와 기술들을 상술함으로써 자금세탁방지 컴플라이언스의 복잡한 세계를 이해하기 쉽도록 설명하고 있다. 이 책은 어려운 문제가 발생할 때마다 가지고 있었으면 하는 참고서이다.”
- 케니스 리족 (월드 체크 금융 범죄 컨설턴트)

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